2024年9月28日，由中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會（以下簡稱貿仲）、中國人民大學法學院、中華全國律師協(xié)會、中國國際私法學會和北京市律師協(xié)會聯(lián)合主辦的2024中國青年仲裁論壇暨第十二屆“中倫杯”國際商事仲裁征文大賽頒獎儀式在北京成功舉行。本屆論壇吸引了百余位法官、律師、企業(yè)法務、各地仲裁機構代表、學者、本屆征文大賽的獲獎者代表和廣大青年學生線下參會，近6000名觀眾線上收看論壇直播。

論壇設置了專題討論環(huán)節(jié)。第一個專題討論圍繞“審慎或激進：仲裁協(xié)議效力擴張的去向”這一主題進行。

以下內容是貿仲案件管理處處長張燁的發(fā)言節(jié)選。

（貿仲案件管理處處長 張燁）

仲裁協(xié)議效力擴張是仲裁實踐中一直以來面臨的問題。近年來，隨著國際商事仲裁的大力發(fā)展，仲裁協(xié)議效力擴張的情形越來越多，似乎已經(jīng)成為一種趨勢。由于一些新類型的仲裁協(xié)議效力擴張案例的出現(xiàn)，國際、國內很多仲裁機構紛紛修改和優(yōu)化各自的仲裁規(guī)則和仲裁實踐，根據(jù)實務中出現(xiàn)的一些新情況、新問題來調整我們對仲裁協(xié)議效力的認定尺度。因此，我覺得今天主題，實際上是仲裁界備受關注的問題，對這個問題的討論也是非常有必要和有意義的。

大家都知道，仲裁是協(xié)議管轄，仲裁協(xié)議是仲裁制度的基石，所以，通常仲裁協(xié)議只約束簽署仲裁協(xié)議的當事人。但是，某些特殊情況下，仲裁協(xié)議的效力會向沒有簽署仲裁協(xié)議的當事人延伸，這個仲裁協(xié)議可能會對并沒有簽署該協(xié)議的一方或者幾方當事人產(chǎn)生約束力。這就是我們所說的仲裁協(xié)議效力的擴張。

仲裁協(xié)議效力擴張是對傳統(tǒng)仲裁協(xié)議書面形式的突破。在仲裁實踐中，偶爾會遇到這樣的情況，就是申請人在提請仲裁的時候將沒有簽署仲裁協(xié)議當事人列為被申請人，或者申請人自己就不是簽署仲裁協(xié)議的一方。

隨著仲裁理論研究的深入和商事仲裁的發(fā)展，借助代理、刺破公司面紗，公司集團、第三方受益人、繼承、轉讓等理論，仲裁協(xié)議效力逐漸擴張到?jīng)]有簽署這些仲裁協(xié)議的主體，使得這些沒有簽署仲裁協(xié)議的主體也受到了仲裁協(xié)議的約束，這已經(jīng)逐漸成為國際商事仲裁的一種趨勢。比如，子公司簽訂的仲裁協(xié)議可以約束母公司、代理人簽署的仲裁協(xié)議可約束被代理人、合同轉讓后的仲裁條款可約束受讓人、原合同的仲裁條款可以約束補充協(xié)議的當事人、提單中的仲裁條款可以約束提單持有人等等。

仲裁協(xié)議效力擴張有很多情形：

一是公司等法人的合并和分立。

二是繼承，包括自然人死亡或者是法人破產(chǎn)、注銷，這是世界各國和中國都認可的。

三是合同主體的更換，包括合同轉讓和清償代位，除非仲裁條款作出特別排除規(guī)定，或者存在當事人明確否定仲裁條款的意思表示，合同受讓人受原仲裁協(xié)議的約束。這個包括合同轉讓，實際上是一種自動轉讓，受讓人直接受原合同中仲裁條款的約束，包括合同債權債務的轉讓和債權的讓與、債務的承擔都適用這種情形。以上情形除非轉讓的時候，受讓人明確反對原仲裁協(xié)議，或者存在合同以外的單獨的仲裁協(xié)議，而受讓人并不知道該仲裁協(xié)議的存在。特別提一下提單當中的仲裁條款。提單雖然只是運輸合同的證明，不同于合同的轉讓，但是有些國家承認在提單轉讓后，只要受讓人在接受提單時，不對提單中的仲裁條款提出異議，則提單中的仲裁條款對受讓人是有效的。

四是代理或委托。非簽字方是仲裁協(xié)議的實際本人，代理人簽訂的合同，法律后果由本人來承擔，包括仲裁條款。

五是公司法人人格的否定。

六是關聯(lián)方和關聯(lián)協(xié)議?？赡艹蔀殛P聯(lián)方的是公司集團、母子公司、擔保、合伙等。公司集團或母子公司會涉及公司法人人格否定的問題。擔保部分則涉及擔保、保證、抵押、質押等。擔保合同中的仲裁條款是獨立的，主合同中的仲裁條款是不能自動適用于擔保合同的。中國目前的實踐當中是這樣掌握的。但是，《仲裁法修訂征求意見稿》第24條規(guī)定是不一樣的，主合同中的仲裁條款對從合同當事人有效。

七是特定的第三人。這個情形是存在于利他合同法律關系中，常見的包括：保險合同、信托合同、運輸合同、公益合同以及其他以第三人受益作為合同目的的一般商業(yè)合同。保險的代位求償權是基于法律的規(guī)定，就是說保險的代位求償權是一種法定的債權轉讓。

八是代簽。當事人自己并沒有在仲裁協(xié)議上簽字或者蓋章，而簽字或蓋章的并不是合同的一方當事人。比如說，作為合同一方當事人的自然人被他人代簽，或者法人被其他法人蓋章，或者被非法定代表人的未經(jīng)授權的人代簽等。實踐當中遇到這種情況，當事人一般會向法院提出確認仲裁效力的訴訟，法院會有不同的處理結果。

九是主從合同。主從合同和前面擔保合同是差不多的。

十、其他。實踐中，仲裁協(xié)議效力擴張還會涉及到：知識產(chǎn)權仲裁、基金領域案件中仲裁條款的效力擴張等。這些實務中遇到的仲裁協(xié)議效力擴張問題都有待于進一步的研究和解決。

還有關于新公司法下仲裁協(xié)議效力擴張的問題。因為公司類的案件在我國仲裁爭議案件中的占比一直是很高的，因此，仲裁機構對新公司法的修訂和實施都是非常關注的。公司類案件中常涉及的主體有公司、股東、董監(jiān)高等。這些主體是否受相關主體簽署的合同中的仲裁條款的約束，實踐當中也存在很多問題，分歧也很大。新公司法實施以后，仲裁機構對于涉公司案件仲裁協(xié)議的效力擴張問題將會面臨更多的挑戰(zhàn)和機遇。但無論如何，最終還是應當尊重當事人的意思自治，要在這個基礎上來把握仲裁協(xié)議效力的尺度。

另外，對于公司決議效力的確認、股東資格確認、請求變更登記糾紛，比較多的法院是支持可以通過仲裁來解決的。

最后我想說的是，仲裁協(xié)議效力擴張到底是應該審慎還是激進，不能一概而論，要根據(jù)個案的具體情況處理，基本原則是要尊重當事人的意思自治。另外，我們也要加強與法院的溝通和交流，增進相互的了解和理解，贏得法院對仲裁更大的支持。未來，在商事仲裁實務界，仲裁協(xié)議效力的擴張，或許會朝著更加激進的方向發(fā)展。