核心閱讀

近日，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）正式發(fā)布由我國牽頭制定的兩項合規(guī)管理國際標(biāo)準(zhǔn)，即《合規(guī)管理體系 有效性評價指南》和《合規(guī)管理體系 能力管理指南》。這兩項國際標(biāo)準(zhǔn)是我國制度型開放的重要實踐，為全球合規(guī)治理工作貢獻(xiàn)了中國方案。

□ 法治日報全媒體記者 萬靜

近日，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）正式發(fā)布由我國牽頭制定的兩項合規(guī)管理國際標(biāo)準(zhǔn)，即《合規(guī)管理體系 有效性評價指南》（以下簡稱《有效性評價指南》）和《合規(guī)管理體系 能力管理指南》（以下簡稱《能力管理指南》）。這兩項標(biāo)準(zhǔn)由中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院專家擔(dān)任獨立項目負(fù)責(zé)人，來自中國、奧地利、加拿大、澳大利亞、英國、南非等20余個國家的專家共同參與了標(biāo)準(zhǔn)制定。

合規(guī)能力正逐漸成為繼經(jīng)濟(jì)實力和科技水平之后，企業(yè)發(fā)展的又一大核心競爭力，合規(guī)經(jīng)營正成為全球范圍內(nèi)現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的潮流，開展合規(guī)管理體系的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、提高企業(yè)合規(guī)水平的需求也日益旺盛。

填補(bǔ)全球合規(guī)管理規(guī)則空白

據(jù)國家市場監(jiān)督管理總局標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新管理司有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，《有效性評價指南》和《能力管理指南》這兩項國際標(biāo)準(zhǔn)是我國制度型開放的重要實踐，為全球合規(guī)治理工作貢獻(xiàn)了中國方案。當(dāng)前，企業(yè)面臨日益復(fù)雜多變的內(nèi)外部發(fā)展環(huán)境，強(qiáng)化合規(guī)管理已成為企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)和高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。

《有效性評價指南》首次提出了合規(guī)管理體系有效性評價的原則和方法論，確立了評價指標(biāo)框架及具體指標(biāo)的評價細(xì)則，旨在幫助全球各類組織識別合規(guī)管理的改進(jìn)空間，為相關(guān)國家監(jiān)管部門或合作伙伴采信合規(guī)管理評價結(jié)果提供解決方案。

《能力管理指南》系統(tǒng)提出了全球各類組織實現(xiàn)合規(guī)管理體系目標(biāo)所需的能力，以確保工作人員具備履行相關(guān)合規(guī)義務(wù)的知識、技能和經(jīng)驗，旨在幫助全球各類組織夯實合規(guī)管理基礎(chǔ)、提高合規(guī)管理實際效果，滿足經(jīng)營管理涉及的各類法律法規(guī)要求。

當(dāng)今企業(yè)面臨日益復(fù)雜多變的內(nèi)外部發(fā)展環(huán)境、合規(guī)工作逐漸發(fā)展為愈發(fā)重要的全球性管理活動。2012年國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO成立了PC271合規(guī)管理體系項目委員會，中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院作為項目委員會國內(nèi)對口單位，代表中國成員積極參與了全球首份合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的研制。2016年ISO成立了TC309機(jī)構(gòu)治理技術(shù)委員會，下設(shè)WG4合規(guī)管理工作組，系統(tǒng)開展合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)研制，中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院作為聯(lián)合召集人、工作組秘書等與來自全球34個國家、地區(qū)成員代表一同持續(xù)推進(jìn)合規(guī)管理國際標(biāo)準(zhǔn)化工作。

ISO/TC 309機(jī)構(gòu)治理技術(shù)委員會主席凱文·布里爾（Kevin Brear）指出，《有效性評價指南》和《能力管理指南》的發(fā)布，填補(bǔ)了全球合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)體系的關(guān)鍵空白，為后疫情時代企業(yè)跨境經(jīng)營提供了“通用語言”，是在國際貿(mào)易中建立信任的關(guān)鍵。他特別強(qiáng)調(diào)，中國在標(biāo)準(zhǔn)中融入的數(shù)字化轉(zhuǎn)型、第三方協(xié)同以及管理體系融合應(yīng)用等理念，為中小企業(yè)合規(guī)和供應(yīng)鏈治理提供了創(chuàng)新思路。

推動合規(guī)管理規(guī)范落地見效

國際標(biāo)準(zhǔn)是全球治理體系和經(jīng)貿(mào)合作發(fā)展的重要技術(shù)基礎(chǔ)。合規(guī)管理體系建設(shè)成為引領(lǐng)企業(yè)創(chuàng)新管理方式、防范化解風(fēng)險、促進(jìn)國際貿(mào)易和交流合作的應(yīng)有舉措。黨的二十屆三中全會提出，必須更好發(fā)揮市場機(jī)制作用，創(chuàng)造更公平、更有活力的市場環(huán)境。今年政府工作報告提出制定公平競爭合規(guī)指引。

據(jù)市場監(jiān)管總局競爭政策協(xié)調(diào)司司長艾則孜·艾力介紹，市場監(jiān)管總局按照黨中央、國務(wù)院決策部署，持續(xù)優(yōu)化公平競爭市場環(huán)境、堅持多元實測、不斷提升企業(yè)公平競爭合規(guī)管理能力。具體包括以下幾方面工作：

2022年隨著修訂后反壟斷法的出臺，市場監(jiān)管總局相繼修訂出臺了一系列行政法規(guī)和部門規(guī)章，不斷充實和完善公平競爭基礎(chǔ)法律體系，進(jìn)一步強(qiáng)化高水平公平競爭制度供給。

2024年4月，國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會發(fā)布的《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》，通過專章明確了公平競爭合規(guī)激勵機(jī)制的四種反壟斷合規(guī)激勵情形，經(jīng)營者公平競爭合規(guī)管理規(guī)范、國家標(biāo)準(zhǔn)作為執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展合規(guī)管理、審計審查等重要的技術(shù)手段。此舉旨在支撐合規(guī)激勵制度的實施、推動企業(yè)從被動合規(guī)向主動合規(guī)的轉(zhuǎn)變，為經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理提供了切實可行的指引和原則。

2024年12月，由市場監(jiān)管總局競爭政策協(xié)調(diào)司提出并組織標(biāo)準(zhǔn)院等單位研究制定的《經(jīng)營者公平競爭合規(guī)管理規(guī)范》，是我國公平競爭合規(guī)管理領(lǐng)域的首項國家標(biāo)準(zhǔn)，旨在加強(qiáng)公平競爭合規(guī)體系建設(shè)與實施，助力完善公平競爭制度體系。

市場監(jiān)管總局還將公平競爭監(jiān)管鏈條前移，為執(zhí)法中評估經(jīng)營者反壟斷合規(guī)建設(shè)情況提供參考；探索公平競爭合規(guī)激勵、促進(jìn)形成公平競爭合規(guī)生態(tài)、構(gòu)建公平競爭的市場環(huán)境、促進(jìn)企業(yè)主動實現(xiàn)合規(guī)、營造公平競爭合規(guī)生態(tài)。

艾則孜·艾力表示：“下一步，我們將繼續(xù)深入實施公平競爭政策，持續(xù)推動經(jīng)營者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，加快完善公平競爭制度規(guī)則體系、強(qiáng)化新經(jīng)濟(jì)、新業(yè)態(tài)下的公平競爭制度供給。同時推動經(jīng)營者公平競爭合規(guī)管理規(guī)范國家標(biāo)準(zhǔn)的落地見效，開展全方位多層次的宣貫活動，通過公平競爭合規(guī)案例征集工作，為經(jīng)營者提供現(xiàn)實參考和借鑒，探索開展公平合規(guī)激勵指導(dǎo)，支持企業(yè)建立合規(guī)機(jī)制?！?/p>

為企業(yè)提升合規(guī)能力建言獻(xiàn)策

近年來，隨著我國市場化改革不斷深化，營商環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化，大量實力雄厚的國有企業(yè)和充滿活力的優(yōu)質(zhì)民營企業(yè)，逐漸意識到需要建立相應(yīng)的合規(guī)管理體系與制度，以升級完善其內(nèi)部管控，實現(xiàn)企業(yè)的現(xiàn)代化管理。合規(guī)創(chuàng)造價值的理念已經(jīng)為越來越多的企業(yè)所認(rèn)同。

華潤（集團(tuán)）有限公司法律合規(guī)部資深法律顧問盧暢認(rèn)為，應(yīng)將公平競爭合規(guī)與通用合規(guī)體系整合、審視風(fēng)險評估、協(xié)同業(yè)務(wù)發(fā)展，在實踐中探索平衡之道。

福耀集團(tuán)安全與合規(guī)中心總監(jiān)李良華表示，應(yīng)對不同國家地區(qū)法規(guī)差異的策略要以“強(qiáng)化機(jī)制、入鄉(xiāng)隨俗、積極應(yīng)對”為核心，通過設(shè)立專職部門、聘請當(dāng)?shù)貙＜?、事前預(yù)判風(fēng)險及依法維權(quán)等方式，為企業(yè)全球化筑牢合規(guī)防線。

淘天集團(tuán)公共事務(wù)部高級總監(jiān)傅蜜蜜介紹說，作為大型網(wǎng)絡(luò)交易平臺，淘天集團(tuán)通過制度建設(shè)和日常管控，將合規(guī)要求融入運(yùn)營各環(huán)節(jié)，規(guī)范不正當(dāng)競爭行為，維護(hù)電商市場公平。

據(jù)工業(yè)和信息化部中小企業(yè)局服務(wù)建設(shè)處處長董浩介紹，在我國，中小企業(yè)占企業(yè)總量的99%以上，量大面廣、合規(guī)經(jīng)營的意識、合規(guī)管理的水平也參差不齊。隨著全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出錯綜復(fù)雜的特點，中小企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險也日益復(fù)雜多變，成為影響中小企業(yè)健康發(fā)展的關(guān)鍵因素。黨的二十屆三中全會提出，加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)和廉潔風(fēng)險防控。今年上半年工信部與市場監(jiān)管總局等15部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)提升合規(guī)意識加強(qiáng)合規(guī)管理的指導(dǎo)意見》，旨在進(jìn)一步引導(dǎo)中小企業(yè)增強(qiáng)合規(guī)意識、提升管理水平。

“我們認(rèn)為有必要針對中小企業(yè)制定通俗、清晰、簡便、易用的合規(guī)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，前期在標(biāo)準(zhǔn)院的大力支持下，經(jīng)國標(biāo)委指導(dǎo)，我們擬在現(xiàn)有國際標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，針對中小企業(yè)特點、研究提出合規(guī)管理體系中小企業(yè)應(yīng)用要求及指南的推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)。該項工作現(xiàn)已進(jìn)入立項公示環(huán)節(jié)，通過后在8月份向國標(biāo)委正式提交立項申請?！倍普f。