◎文 | 劉群

專利制度不是天經(jīng)地義的天倫或者公理，而是一個(gè)利益權(quán)衡、一種經(jīng)濟(jì)制度。從ChatGPT o1版本的出現(xiàn)，到Llama3.0的出現(xiàn)，再到Deepseek的橫空出世，隨著人工智能的進(jìn)化不斷加速，業(yè)界預(yù)測(cè)將在未來(lái)五年對(duì)現(xiàn)有專利制度產(chǎn)生深刻影響，必須為此“百年未有之大變局”做好準(zhǔn)備。 

專利制度的設(shè)計(jì)初衷和實(shí)施效果

現(xiàn)代專利制度的起源通常被認(rèn)為是在15世紀(jì)的意大利。1474年，威尼斯共和國(guó)通過(guò)了世界上第一部專利法，規(guī)定對(duì)技術(shù)發(fā)明給予10年的獨(dú)占權(quán)。1624年，英國(guó)通過(guò)《壟斷法》（Statute of Monopolies），明確規(guī)定專利是對(duì)新發(fā)明的合法壟斷權(quán)。專利制度在工業(yè)革命時(shí)期得到迅速發(fā)展，發(fā)明者通過(guò)申請(qǐng)專利保護(hù)他們的技術(shù)，從而推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。1790年，美國(guó)通過(guò)《專利法》（Patent Act of 1790），建立了系統(tǒng)的專利審查制度，成為全球現(xiàn)代專利體系的重要范例。

▲制圖/宋逗

縱觀這些典型的專利制度設(shè)計(jì)，可以發(fā)現(xiàn)專利體系的出發(fā)點(diǎn)是在當(dāng)時(shí)的社會(huì)情況和技術(shù)情況下，經(jīng)濟(jì)決策者希望鼓勵(lì)更多的發(fā)明人把相關(guān)的技術(shù)公開(kāi)于世界（或者叫“教給”全世界，比如現(xiàn)在美國(guó)專利的重要組成部分叫“teaching”），從而促進(jìn)技術(shù)的發(fā)展。作為對(duì)價(jià)，國(guó)家會(huì)給予公開(kāi)了這一發(fā)明的發(fā)明家一定時(shí)間內(nèi)的相關(guān)專利裝置（或方法）的經(jīng)營(yíng)壟斷權(quán)。

專利體系的本質(zhì)是用獎(jiǎng)金激勵(lì)發(fā)明者創(chuàng)造并公開(kāi)發(fā)明，獎(jiǎng)金的金額是發(fā)明人在壟斷期內(nèi)經(jīng)營(yíng)專利產(chǎn)品的利潤(rùn)或者許可該專利的許可費(fèi)收入。發(fā)明人作為一個(gè)理性的有經(jīng)濟(jì)頭腦的自然人，在保持商業(yè)秘密和申請(qǐng)專利之間作出理性選擇，以經(jīng)濟(jì)利益最大化為指針，選擇申請(qǐng)專利并且公開(kāi)或者以商業(yè)秘密的方式將相關(guān)發(fā)明進(jìn)行保密和保護(hù)。

同理，一個(gè)職業(yè)發(fā)明人或者一個(gè)公司可以預(yù)測(cè)經(jīng)營(yíng)一個(gè)專利產(chǎn)品的利潤(rùn)，從而敢于“賭”一把，在研發(fā)領(lǐng)域做一些投資。因此，專利制度鼓勵(lì)發(fā)明，鼓勵(lì)發(fā)明的公開(kāi)，鼓勵(lì)為發(fā)明而做的研發(fā)。 

應(yīng)該說(shuō)，專利制度的效果符合設(shè)計(jì)者的初衷?！翱萍际堑谝簧a(chǎn)力”，幾百年的近代史證明科技的發(fā)展對(duì)生產(chǎn)力帶來(lái)的正面影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于人口的增加、資源的發(fā)現(xiàn)、領(lǐng)土的擴(kuò)張或者資本的投入等其他因素帶來(lái)的影響。因此，在過(guò)去的幾百年里，專利制度的確對(duì)科技的進(jìn)步起到了無(wú)法替代的正面作用。也因?yàn)槿绱?，專利制度以及?duì)專利制度的尊重成為自由貿(mào)易體系的基礎(chǔ)，被所有的WTO簽約國(guó)約定為重要的法律制度。1995年，世界貿(mào)易組織（WTO）通過(guò)了《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS），進(jìn)一步規(guī)范了世界上大多數(shù)國(guó)家的專利保護(hù)制度，并且將專利保護(hù)和國(guó)際自由貿(mào)易進(jìn)行強(qiáng)綁定。這種全球的強(qiáng)綁定也為專利制度的改革帶來(lái)了困難和復(fù)雜性。 

專利制度在前人工智能時(shí)代的成本收益

對(duì)于整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)體而言，專利制度的成本和受益需要有綜合的評(píng)估和權(quán)衡。隨著科技的進(jìn)步、社會(huì)的發(fā)展，法院工作量的增加和專利申請(qǐng)量的提升，專利制度的維護(hù)成本越來(lái)越高。

專利申請(qǐng)量的增加導(dǎo)致專利審查的成本越來(lái)越高。在過(guò)去10年間，中國(guó)專利申請(qǐng)量出現(xiàn)幾何式增長(zhǎng)。2010年，中國(guó)的發(fā)明專利申請(qǐng)量達(dá)到39.1萬(wàn)件，而2015年這一數(shù)字增至110.2萬(wàn)件。2020年，中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量進(jìn)一步增長(zhǎng)至149.7萬(wàn)件。2023年，中國(guó)的發(fā)明專利申請(qǐng)量達(dá)到164萬(wàn)件，再創(chuàng)全球第一。專利申請(qǐng)量的增長(zhǎng)，尤其是發(fā)明專利申請(qǐng)量的增長(zhǎng)，體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家科研能力的提升和技術(shù)實(shí)力的增長(zhǎng)。但我們也需要看到，這種優(yōu)點(diǎn)或者益處也不是絕對(duì)的。

專利審查是一種成本。不管審查費(fèi)由誰(shuí)承擔(dān)，終究是社會(huì)的成本。目前中國(guó)專利制度實(shí)施的現(xiàn)實(shí)表明，專利系統(tǒng)的社會(huì)成本越來(lái)越高。每年一百多萬(wàn)件的專利申請(qǐng)量，需要一支龐大的審查員隊(duì)伍和不菲的申請(qǐng)費(fèi)用?，F(xiàn)行專利制度的另外一個(gè)重要的局限性就是專利有效性的不確定性以及由此產(chǎn)生的訴訟成本。具體來(lái)說(shuō)，一個(gè)專利哪怕是發(fā)明專利，雖然經(jīng)過(guò)了實(shí)質(zhì)審查，但在訴訟過(guò)程最后仍然可能被宣布為無(wú)效。很多專利訴訟中，專利無(wú)效訴訟曠日持久，經(jīng)過(guò)一審、二審、再審，往往需要幾年的時(shí)間才能最終確定專利的有效性，產(chǎn)生了巨大的訴訟成本。

專利制度的審查成本和訴訟成本在前人工智能時(shí)代，與產(chǎn)生的社會(huì)效益相比，還是“值得”的。因?yàn)閷＠w系中的申請(qǐng)、審查、訴訟等相關(guān)專利活動(dòng)很大程度上促進(jìn)了中國(guó)研發(fā)投入的提升。在一些關(guān)鍵行業(yè)，比如，5G、港機(jī)，專利體系幫助中國(guó)企業(yè)獲得了世界領(lǐng)先地位。

專利體系在前人工智能時(shí)代，能夠取得較好的綜合社會(huì)效果，正是由于其遵循了兩大基礎(chǔ)原則，即公平性、廣泛性。

公平性，是指專利體系對(duì)每一個(gè)發(fā)明人是公平的。雖然每一個(gè)自然人發(fā)明人的稟賦不同，教育背景不同，悟性不同，但是專利體系允許不同的個(gè)人在平等的賽道上競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)造出你追我趕的局面。同理，雖然在有些領(lǐng)域（比如制藥）大公司和個(gè)人發(fā)明人相比有不可比擬的優(yōu)勢(shì)，但是在大多數(shù)領(lǐng)域，公司發(fā)明團(tuán)隊(duì)和個(gè)人發(fā)明家、大發(fā)明團(tuán)隊(duì)和小發(fā)明團(tuán)隊(duì)、大公司和小公司，在專利的賽道上是相對(duì)平等的。發(fā)明創(chuàng)造和投資弱相關(guān)，和聰明才智、機(jī)遇強(qiáng)相關(guān)。一個(gè)人要想實(shí)現(xiàn)階層跨越，可以寫小說(shuō)，也可以搞發(fā)明。搞發(fā)明并申請(qǐng)專利，就是理科生版本的寫小說(shuō)。

廣泛性，是指鼓勵(lì)社會(huì)上的廣泛創(chuàng)新。由于上述專利體系的公平性，才能有專利人的廣泛性。專利制度激勵(lì)了社會(huì)上各種力量，包括個(gè)人和大企業(yè)投資研發(fā)、創(chuàng)新發(fā)明。在最新的技術(shù)領(lǐng)域，比如，5G專利包括必要專利，很難被一個(gè)發(fā)明人或一家公司所壟斷，出現(xiàn)了百花齊放、百家爭(zhēng)鳴、你追我趕的局面。3G時(shí)代領(lǐng)先的諾基亞到了5G時(shí)代就落后了。專利制度的公平性和廣泛性帶來(lái)了專利人社區(qū)的流動(dòng)性、多樣性和良好的競(jìng)爭(zhēng)文化。這種狀態(tài)是專利制度成為“良性制度”的基礎(chǔ)和必要條件。 

人工智能給專利制度帶來(lái)的變化及應(yīng)對(duì)

筆者認(rèn)為，從ChatGPT o1版本的出現(xiàn)，到Llama3.0的出現(xiàn)，再到Deepseek的橫空出世，人工智能的進(jìn)化速度在不斷加速，業(yè)界預(yù)測(cè)人工智能將在2027年到2030年之間“動(dòng)搖”現(xiàn)有專利制度，必須為此“百年未有之大變局”做好準(zhǔn)備。 

2027年到2030年，預(yù)計(jì)將會(huì)出現(xiàn)“超級(jí)發(fā)明人”，即人工智能模型在通識(shí)所有人類理科知識(shí)、工程成果后，以自然人十倍乃至百倍的速度產(chǎn)生可授予專利的發(fā)明方案。有人說(shuō)，有很多國(guó)家宣布專利發(fā)明人必須是自然人，人工智能可以提供輔助，但是人工智能不能成為發(fā)明人。但是在實(shí)際操作中，如何區(qū)分人工智能輔助產(chǎn)生的發(fā)明和人工智能產(chǎn)生的發(fā)明幾乎無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

人工智能的本質(zhì)就是成10倍降低腦力勞動(dòng)成本。就仿佛蒸汽機(jī)以50倍、100倍的程度降低人的體力勞動(dòng)成本。改革開(kāi)放初期，一臺(tái)電視機(jī)可以交換2000斤大米。以電力和計(jì)算機(jī)自動(dòng)化為代表的第三次工業(yè)革命之后的今天，一臺(tái)電視只能交換兩百斤大米。同理，人工智能將十倍、百倍地降低腦力勞動(dòng)的成本。鑒于專利制度的本質(zhì)是“以壟斷激勵(lì)某種腦力勞動(dòng)”，腦力勞動(dòng)成本的急劇下降將打破價(jià)值平衡，使得目前全球統(tǒng)一的“二十年壟斷經(jīng)營(yíng)期”變得過(guò)于慷慨和昂貴。

人工智能還將“動(dòng)搖”專利制度的兩大基礎(chǔ)，即公平性和廣泛性。就公平性而言：首先，大公司與個(gè)人之間的競(jìng)爭(zhēng)不公平。在人工智能超越自然人智力的前提下，人工智能將會(huì)搜索比自然人快，數(shù)據(jù)記憶比自然人多，推理速度比自然人快，寫作速度比自然人快，新穎性搜索比自然人快，這將導(dǎo)致有一萬(wàn)塊顯卡的大公司比自然人產(chǎn)生專利的速度更快、質(zhì)量更好。有一百萬(wàn)塊顯卡的超大公司比有一萬(wàn)塊顯卡的公司產(chǎn)生專利又更快、更好。 

其次，國(guó)家與國(guó)家之間不公平。人工智能將導(dǎo)致有一萬(wàn)塊顯卡的顯卡限運(yùn)國(guó)家比沒(méi)有顯卡的顯卡限運(yùn)國(guó)家產(chǎn)生更多專利。有一百萬(wàn)塊顯卡的顯卡無(wú)限運(yùn)國(guó)家比有一萬(wàn)塊顯卡的顯卡限運(yùn)國(guó)家產(chǎn)生更多專利。專利體系將失去公平性，而更偏袒大公司，尤其超大公司。

就廣泛性而言，發(fā)明人的廣泛性將被破壞，超級(jí)發(fā)明人將擠壓自然人發(fā)明人，使專利的競(jìng)爭(zhēng)變成大公司之間的競(jìng)爭(zhēng)或寡頭的競(jìng)爭(zhēng)。因此，在人工智能技術(shù)日新月異的今天，對(duì)專利制度進(jìn)行改革，以應(yīng)對(duì)人工智能的沖擊，已經(jīng)刻不容緩。

對(duì)此，筆者建議：首先，必須加強(qiáng)跨國(guó)合作，必須形成跨歐洲、美洲、亞洲的研究氛圍，實(shí)事求是地研究人工智能時(shí)代專利制度的根本性改革。其次，必須長(zhǎng)期、中期、短期三個(gè)維度系統(tǒng)籌劃。短期需要研究人工智能對(duì)專利審查帶來(lái)的變化，中期需要研究專利制度的核心，即發(fā)明專利的公開(kāi)自動(dòng)換取二十年的壟斷期這一“定價(jià)”制度是否需要修改，時(shí)長(zhǎng)是否需要調(diào)低，降低專利壟斷的社會(huì)成本是否有更好的制度，比如，拍賣制度是否可行。長(zhǎng)期來(lái)看，需要研究專利制度會(huì)不會(huì)消亡。 

物質(zhì)生產(chǎn)力低下的時(shí)代，鹽是專賣的。腦力生產(chǎn)力低下的時(shí)代，發(fā)明成果是可以專賣的。未來(lái)，專利制度會(huì)有什么改變，讓我們拭目以待。

關(guān)于作者

劉群

海爾智家副總裁、首席合規(guī)官

審核｜惠寧寧 王婧 渠洋 

校對(duì)｜白馗 張雪慧 張波

來(lái)源｜《法人》雜志2025年09月總第259期