又有券商營業(yè)部收監(jiān)管函。

9月10日，山東證監(jiān)局發(fā)布公告直指天風證券一營業(yè)部兩項違規(guī)行為，并對該機構及相關人員責令改正。2025年以來，部分券商營業(yè)部合規(guī)問題突出，多達20家機構旗下營業(yè)部涉及違規(guī)行為，銷售業(yè)務違規(guī)更成為高頻問題。

9月10日，山東證監(jiān)局發(fā)布公告表示，天風證券濰坊東風東街證券營業(yè)部將經(jīng)紀人的部分勞務報酬用于處理營銷費用、額外向有關人員發(fā)放款項，并另設明細賬目；從業(yè)人員存在推介非天風證券代銷的私募證券投資基金的情形。

上述違規(guī)情形發(fā)生在杜紀昌擔任天風證券濰坊東風東街證券營業(yè)部負責人期間，且杜紀昌存在向投資者推介非天風證券代銷的私募基金的行為。因此，山東證監(jiān)局決定對該營業(yè)部和杜紀昌采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

若從違規(guī)事由看，深圳后海證券營業(yè)部在為客戶辦理開戶和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)權限開通業(yè)務中，存在未嚴格履行投資者適當性審查義務的情況；重慶慶云路國金中心證券營業(yè)部則存在個別原工作人員在從業(yè)期間擔任其他公司理財經(jīng)理，并向他人銷售非天風證券發(fā)行或代銷產(chǎn)品的情況，未能有效防范相關合規(guī)風險。

就收到監(jiān)管函后公司采取了哪些整改措施等問題，北京商報記者發(fā)文采訪天風證券，但截至發(fā)稿未收到回復。

拉長時間看，年內(nèi)券商營業(yè)部違規(guī)頻發(fā)。東方財富Choice數(shù)據(jù)顯示，若僅篩選營業(yè)部監(jiān)管函來看，年內(nèi)共計20家券商旗下營業(yè)部因涉及違規(guī)被“點名”。其中，天風證券旗下3家營業(yè)部被“點名”，數(shù)量居首；長江證券、光大證券緊隨其后，旗下各有2家營業(yè)部在年內(nèi)遭監(jiān)管“點名”。

例如，6月30日，湖北證監(jiān)局對長江證券旗下2家營業(yè)部分別出具警示函。具體來看，長江證券秭歸南郡大道證券營業(yè)部存在費用支出管理不規(guī)范、營業(yè)部合規(guī)管理人員兼任與合規(guī)管理職責相沖突工作的情形。

此外，光大證券南寧金浦路證券營業(yè)部因存在向客戶介紹人支付報酬，在開展融資融券業(yè)務過程中為客戶“繞標套現(xiàn)”提供便利，客戶回訪不規(guī)范、不到位等違規(guī)行為；麗水燈塔街證券營業(yè)部因存在向非營銷人員下達營銷任務、費用管理不規(guī)范及不相容崗位部分職責未有效分離等問題，分別在今年4月、5月收到監(jiān)管警示函。

整體來看，若聚焦違規(guī)事由，銷售業(yè)務違規(guī)成主流。梳理監(jiān)管公告可見，高頻違規(guī)情形包括向客戶銷售非公司代銷的產(chǎn)品、員工私自銷售私募產(chǎn)品、無基金從業(yè)資格的人員銷售基金等。

奧優(yōu)國際董事長張玥指出，銷售業(yè)務成為違規(guī)高發(fā)區(qū)可能與營業(yè)部績效考核導向問題有關，如果券商營業(yè)部過于強調(diào)銷售業(yè)績而忽視合規(guī)要求，容易導致員工為完成指標而違規(guī)操作。同時，員工對合規(guī)要求的理解和執(zhí)行可能不到位，尤其是對新業(yè)務或復雜產(chǎn)品的銷售規(guī)范可能掌握不牢。此外，營業(yè)部作為廣泛分布的營業(yè)網(wǎng)點，總部的合規(guī)政策在落地時可能存在執(zhí)行偏差或盲區(qū)。